美国查富国批发银行

2018-09-07 16:19

美国查富国批发银行

华尔街日报(WSJ)周四援引知情消息人士报道称,美国司法部正在调查富国银行批发银行部门员工是否存在欺骗行为,此前有人告发该行员工不当修改客户信息。

(美国.纽约7日讯)华尔街日报(WSJ)周四援引知情消息人士报道称,美国司法部正在调查富国银行批发银行部门员工是否存在欺骗行为,此前有人告发该行员工不当修改客户信息。

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该报引述这位消息人士报道称,司法部从富国银行获得了更多信息,以确定该行管理层是否曾向员工施压,让其在监管截止期限前不当修改或是增加客户信息。

司法部很想知道是否存在不道德模式,以及与管理层压力有关的构成潜在欺骗的员工行为。

据华尔街日报5月的一篇报道显示,这起修改客户信息的事件发生在2017年和2018年初,当时富国银行为遵守与其反洗钱控制有关的监管同意令,正努力赶在截止日期前达标。

报道还称,富国银行已经向美国通货监理局(OCC)报告了这一问题,OCC在进行调查。


 
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