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财经国际财经
5:23pm 31/03/2022
向大摩高盛等发传票  SEC查华尔街公司大宗交易
(图:法新社)

(纽约31日讯)据知情人士透露,联邦调查人员正在调查华尔街的大宗交易业务,调查投行人士是否以不恰当的方式在大规模股票出售前向对冲基金客户提供了信息。

部份知情人士说,美国证券交易委员会(SEC)已向摩根士丹利、高盛集团公司以及几家对冲基金发出传票,要求它们提供交易记录和有关投资者与投行人士沟通的信息。

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一些知情人士说,司法部也在调查此事。

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发出传票并不意味着将对任何活动受到审查的公司或个人提出指控。

知情人士称,至少从2019年以来,监管机构一直在调查围绕大宗交易的违规行为,当时SEC要求几家大型银行提供记录。

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