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5:31pm 30/06/2022
瑞银付1.1亿 和解美国SEC欺诈指控
(图:法新社)

(纽约30日讯)美国证券交易委员会(SEC)表示,财富管理公司和银行集团瑞银(UBS)将支付2500万美元(约1.1亿令吉),以解决与期权交易策略有关的欺诈指控。

SEC表示,从2016年2月到2017年2月,瑞银通过其国内财务顾问平台向大约600名投资者推销“收益率提升策略(YES)”,并发现瑞银没有为其财务顾问提供足够的培训以及对战略的监督。

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SEC在一份声明中表示,尽管瑞银承认并记录这些投资存在重大风险的可能性,但它未能与顾问或客户分享这些数据,瑞银的一些顾问不了解风险,也无法合理相信他们提供的建议符合客户的最大利益。

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SEC表示,在不承认或否认SEC的调查结果的情况下,瑞银同意发出停止、谴责,并支付580万美元的非法所得和140万美元的判决前利息。该银行还同意支付1740万美元的民事罚款。

瑞银声明牛中表示:“很高兴友好地解决了与2016年2月至2017年2月期间为期权覆盖策略提供的培训相关问题,感谢SEC承认,在2017年初,瑞银通过加强其风险控制框架和加强其战略培训计划,自愿纠正了这一问题。”

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