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财经即时财经
11:51am 21/07/2022
操纵贵金属市场案 小摩前交易员: 被上司逼撒谎
(图:法新社)

(纽约21日彭博电)前表示,他的老板指示他就价格操纵指令向合规人员撒谎,后来又让他不要认罪,因为检察官正在准备对该交易部门的高管层提出刑事指控。

现年37岁,曾在工作超过10年的特伦茨(Christian Trunz)告诉芝加哥陪审团,这种在钯市场“幌骗下单”(spoof orders)然后快速取消订单的操作导致银行进行了长达4个月的调查。

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特伦茨说,当时负责钯业务的董事总经理诺瓦克(Michael Nowak)让他就执行订单的意图对调查员做出误导。

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尽管虚假订单是该部门每个人都用的交易策略,而且从大学毕业后加入该贵团队起他就学会了这个,但特伦茨周三表示:“诺瓦克明确告诉我这件事会让公司把我解雇,我想保住我的工作”,所以他决定对银行调查人员撒谎。

在特伦茨与合规员见面前,他透露,诺瓦克要求自己对调查员说“下的每笔订单都是真的打算要完成对”,但其实这并不是事实,因为他和的其他人经常会下大订单但从来没有打算执行,下单只是为了推高或压低价格。

“这就是我们多年来惯用的交易模式。”

特伦茨已于2019年认罪,目前正配合检察部门的调查,他也是第三位在庭审中指认诺瓦克涉嫌欺诈的。另外两人是首席黄金史密斯(Gregg Smith)和对冲基金销售人员鲁弗(Jeffrey Ruffo)。他们被指控多年来利用“幌骗下单”系统性地操纵贵市场为自己和大型对冲基金客户牟利。

诺瓦克曾经是黄金市场上最能呼风唤雨的人。他管理著一个交易部门,客户包括一些很大的对冲基金,其交易订单经常对贵期货的整体订单流向产生重大影响。诺瓦克、史密斯和鲁弗被指控经营一个犯罪团体,他们面临的欺诈指控以前常常被检察官用来指控黑手党或街头帮派成员的行为。

特伦茨称,诺瓦克有关误导调查员的建议是在教自己说谎,这令他感到不安,因为两位前辈诺瓦克和史密斯从未告诉过他幌骗交易是不被允许的。

“我既紧张又震惊,这好像是又一次小课堂,我说‘好吧。明白了’。我想诺瓦克是喜欢我的,他告诉我的是一个如何渡过4个月合规审查,并相对毫发无伤全身而退的方式。”

调查结束后特伦茨收到了书面警告,公司让他进入观察期,并暂停了奖金。他说,自己保住了工作,如果之前把真相说出去,可就不是这么回事了。

后来, 在合规手册中将钯金交易作为禁止市场操纵活动的一个例子。特伦茨表示,他同意手册中引用自己做的交易,因为得让其他人知道这是不合规的。

虽然2016年就停止了幌骗交易,但特伦茨表示,他在2018年12月前往波多黎各的途中被美国联邦调查局(FBI)特工在佛罗里达州Fort Lauderdale机场拦下,之后就神经崩溃了。他承认在拒绝幌骗指控时撒了谎,当时他告诉代理人这些指控很荒谬,但其实自己越来越担心可能面临起诉。

特伦茨说,他向诺瓦克坦白了这件事,但诺瓦克希望他继续守口如瓶。

“当时我的印象是他试图保护我,无论发生什么情况,我们都能赢……我还可以留在公司里。”

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