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财经国际财经
5:42pm 30/09/2022
巴克莱违法销售证券  遭美国SEC罚款16.75亿
(图:法新社)

(纽约30日综合电)综合外电报道,英国银行(Barclays)同意支付3亿6100万美元(约16亿7500万令吉),结束美国证监会()针对该公司有关违法销售的指控,惟巴克莱并未承认在此事中犯错。

SEC周四公布,巴克莱与关连企业在2017年失去发行商身份后,不当销售177亿美元(约821亿令吉)的未经登记证券。

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华尔街的银行通常都依赖于他们在SEC的“知名经验丰富发行人”储架注册制(shelfregistrations),以减少发行证券的繁琐和耗时流程。由于巴克莱在2017年与监管机构达成和解后失去这一地位,因此需要确定预期发行量并支付注册费。

SEC执行部门主管格雷瓦尔(Gurbir Grewal)表示,这起案件显示,对于巴克莱这样的公司来说,对其产品的发行和销售实施有力的内部管控非常重要。

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