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财经国际财经
4:09pm 23/11/2022
了结涉ESG基金调查 高盛付1830万
(图:美联社)

(纽约23日讯)集团的资产管理部门同意支付400万美元(约1830万令吉),以了结监管部门的一项调查,该调查涉及其如何管理基于环境、社会和治理(ESG)标准挑选股票的共同基金和其他产品。

美国证券交易委员会(SEC)称,高盛在推广上述和一项类似的投资策略时,没有始终遵循其合规计划中规定的一个统一框架。这意味着高盛违反了SEC的一项合规规则,该规则要求投资顾问机构实行旨在防止潜在违反监管规定之举的计划。高盛既未承认也未否认SEC的指控。

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SEC说,相关不当行为涉及高盛国际股权ESG基金、ESG新兴市场股权基金,以及向那些将资金交由其管理的客户提供的一项美国股票ESG策略。

SEC表示,高盛的合规政策规定,投资分析师会先使用问卷筛选投资标的,再将投资标的添加到基金或其他投资组合中,但实际上,在股票被添加之前,问卷并非总是被完成了。

高盛
ESG基金

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