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财经即时财经
9:54am 28/03/2023
币安经常违规 美国CFTC起诉赵长鹏
(图:法新社)

(芝加哥28日讯)美国商品期货交易委员(CFTC)在芝加哥联邦法院指称,加密货币交易所及其CEO经常违反美国衍生品规则,称币安几年前就该在该机构注册,并继续违反CFTC规定。CFTC同时亦指控币安前首席合规员Samuel Lim违规。

CFTC执行部门首席法律顾问Gretchen Lowe在声明中称,“被告自己的电子邮件和聊天纪录反映出币安的合规努力一直是虚假的,币安一再故意选择把利润置于守法之上”。

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该机构表示,赵长鹏、Lim及其他高级管理人员未能妥善监督币安的活动,并采取了违反美国法律的措施,其中包括指导美国客户使用虚拟专用网络(VPN)来掩盖其所在地,并指示与美国有关的“VIP客户”——通常是机构市场参与者——以壳公司名义在币安开户。

CFTC还称,币安未能实施有效的反洗钱计划,也没有采取必要的保障措施,以确定客户的真实身份。诉状称,至少截至2022年5月,币安并未提起一宗美国可疑活动报告。

CFTC还表示,币安自己2020年8月的文件显示,该平台从衍生品交易中赚取6300万美元费用,其约16%的账户被认定为美国客户持有。

CFTC在诉状中表示,“被告人在培育币安美国客户群时无视适用的联邦法律,因为这样做有利可图”。

CFTC指称该公司故意破坏文件,同时,在赵长鹏的指示下,币安经常使用加密消息应用程序Signal与美国客户沟通。

CFTC至少从2021年以来就一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。按照CFTC的规定,如果平台允许美国人交易这类产品,那么就需在该机构注册。

币安表示,“我们过去两年进行了大量投资,以确保我们的平台上没有活跃的美国用户”,其已经扩大了合规团队,投入重金来加强监督,并采取了重大行动阻止美国人使用其全球交易平台。

赵长鹏发声明称,CFTC的诉状“对事实的陈述似乎不完整,我们不认同诉状中对许多问题的描述”,他严格遵守币安的政策,包括针对拥有上市细节等非公开信息的人的政策。

CFTC为民事政府机构,不能对公司提起刑事指控或寻求将个人入刑。然而,该监管机构提起的案件可能导致对公司和个人的巨额罚款和其他处罚。

除CFTC外,据彭博社报道,美国国税局以及联邦检察官一直在调查币安是否遵从了反洗钱义务。美国证券交易委员会一直在审查该交易所是否支持了未注册证券的交易。(香港明报)

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