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22/07/2021
人行加强反洗钱 20多家金融机构遭重罚

(图:新华社)
(图:新华社)

(北京22日讯)中国人民银行(人行)最近在多地分支机构集中披露针对金融机构反洗钱违规行为的罚单。包括中金公司、兴业证券、建设银行、宁波银行、厦门国际银行等机构均被开出大额罚单,这些被处罚的金融机构中主要包括银行、券商、保险公司和信托公司,以及一些支付机构共20多家。

有银行业研究人士表示,随着国际反洗钱监管标准趋严,中国国内扩大金融业双向开放及参与国际治理,国内反洗钱监管和金融风险防控压力增大。在此背景下,中国国内加强反洗钱监管是补齐监管短板、提升监管效能,落实国际反洗钱互评估后续整改的需要。

7月19日,人行营业管理部(北京)在官网通报多家违反反洗钱相关规定的金融机构。包括中金公司在内的4家机构和7位责任人一同收到处罚,合计被处以罚款1131.14万元(人民币,下同。约740万令吉)。

其中,中金公司因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易或可疑交易报告,被处以185.8万元(约122万令吉)罚款。包括时任中金公司反洗钱小组执行组长陈刚在内的4名责任人对上述违法行为负有责任,分别被处以8万元不等的罚款。

无独有偶,7月16日,人行福州中心支行官网披露,兴业证券也因为未按规定履行客户身份识别义务,被罚43万元(约28万令吉),时任兴业证券运营管理部副总经理陈翠红,时任财富管理部副总经理魏威对以上违法违规行为负有责任,均被罚1.5万元(约1万令吉)罚金。

除了两家券商,近期人行展开的反洗钱执法中,还有保险公司、信托公司等非银金融机构遭到处罚。

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