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2020-09-23 09:39:10  2347124

全球银行设法控制洗钱丑闻影响

市场话题

全球银行周一面临新的洗钱丑闻,此前一批泄露的文件显示,在近20年的时间里,几家跨国银行转移了逾2兆美元(约8.3兆令吉)可疑资金,目前相关银行正设法限制此事造成的影响。

国际调查记者联盟(ICIJ)最新发布最新调查指控,过去近20年间,记者获得的成千上万份文件显示,全球有数兆美元的“脏钱”被转移,德意志银行、摩根大通、汇丰、渣打和纽约梅隆等数家国际大型银行也涉嫌洗钱。

银行股股价大跌

受此消息打击,欧洲银行股大跌5.7%;汇丰控股在伦敦股市下挫5.26%、渣打银行跌近6%、巴克莱与德意志银行分别下滑5.4%与8.8%。

在美国,摩根大通跌3.09%、德银挫8.25%、汇丰下滑5.52%。

汇丰股价今年暴跌50%

在香港,汇丰收29.3港元,掼破2008年金融海啸低点,写1995年以来的25年新低,汇丰股价今年以来已跌去一半,在全球10大银行中表现第二差;渣打股价大跌6.2%,收34.9港元,逼近历史低点,今年来累计大跌52%。

花旗集团和摩根大通今年分别下跌44%和29%。

尽管一些银行表示,其中许多交易发生在很久以前,自那以后已经实施了强有力的反洗钱检查,但投资者显然感到担忧。

汇丰和渣打股价触及25年来的最低水平,但在今日全球股市普遍遭抛售的情况下,表现较其他银行股没有差太多。

近年来,在许多银行因违反规则而面临巨额罚款后,银行已花费数十亿美元的资金加强反洗钱程序。

它们被要求在处理任何有理由怀疑是犯罪活动的资金时,均须提交一份SAR报告。

不过,据BuzzFeed News与ICIJ和其他媒体组织合作对获得的2100份SAR报告进行的分析发现,一些报告是在可疑交易发生几个月后才提交的,而且往往几乎没有采取其他后续行动。

Norton Rose Fulbright驻香港金融服务合伙人波克迪表示:“这表明,管理金融犯罪风险不仅仅是提交SAR报告。”

德意志银行股价周一上午在报道发表后一度下跌超过8%,在BuzzFeed获得的文件中,该行涉及的SAR报告数量最多。

德意志银行表示,报告中提出的问题是“过去的问题”,而德国财政部周一也表示,报告中与德国有关的交易已经得到了处理。

多数可疑交易与在英注册公司有关

许多可疑交易都与在英国或英国海外领地注册的公司有关,这促使行动团体呼吁制定更严格的规则。

英国政府在一份声明中表示:“犯罪分子在任何情况下都不应该能够从他们的非法活动中获利,我们近年来采取了强有力的行动来打击黑钱。”

英国政府补充称,正在对公司注册制度进行改革,这将要求对公司董事进行更多审查。

汇丰银行也表示,报告中的信息是过去的问题,渣打银行称最近投入资金改善控制程序。

摩根大通和纽约梅隆银行也是在报告中提到次数最多的5家银行之一。

纽约梅隆银行对路透表示,不能对具体的SAR报告发表评论,但完全遵守“所有适用的法律和法规”。摩根大通表示,该行投入了“数千人力和数亿美元的资金来做这项重要的工作。”

主要财富中心

近年来,全球银行加大了对技术和人力的投资,以应对世界各地更严格的反洗钱和制裁监管要求。

在大马发生洗钱丑闻、“巴拿马文件”曝光及全球推动税收透明度之后,包括香港和新加坡在内的主要财富中心的数千名客户的账户被银行系统关闭。

合规专家表示,现在的部份问题是,银行很难对可疑和不可疑交易进行区分,所以他们只是简单地提交了数百万份SAR报告,而执法机构缺乏处理这些报告的能力。


文章来源 : 星洲日报 2020-09-23

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