发布: 3:10pm 26/01/2021

證監會: 上市前公開售股違法可罰款1000萬監10年

（吉隆坡26日訊）大馬證監會表示，未發招股書卻向公眾售股籌資屬嚴重違反條例，將可能被罰款不超過1000萬令吉或監禁不超過10年，或兩者並罰。

大馬證監會今日（26日）發文告提醒尋求向公眾集資的未上市公共公司（UPC,Unlisted Public Companies），必須遵守2007年資金市場和服務法令（CMSA）以及相關指南，尤其是向散戶投資者售股集資時。

證監會表示，該會收到了越來越多有關未上市公共公司向散戶和熟練投資者（sophisticated investors）獻售股票（包括優先股）的查詢和投訴。

在一些個案中，有關股票獻議是通過電話行銷，然後與未上市公共公司的代理以一對一會面的方式進行。

證監會指出，根據CMSA規定，未上市公共公司獻售股票給散戶，必須先發出招股書，該招股書也需要先向證監會註冊。

只有在股票全部發行給成熟投資者時，才可以不必要發出招股書。

所謂的熟練投資者包括高資產淨值人士（淨資產門檻為300萬令吉，不包括主要住家的價值）、高淨值實體和獲得認可的投資者。

證監會提醒未上市公共公司，在未發出招股書下向散戶投資者獻售股票，是嚴重違反CMSA條例，將可能會受到懲罰，被處以不超過1000萬令吉的罰款或不超過10年的監禁，或兩者並罰。

儘管CMSA並不要求發出信息備忘錄（IM），但發出IM向熟練投資者售股的UPC，應將IM寄存入證監會。未上市公共公司也應在IM中明確指出，在IM寄存入證監會時，不需要證監會批准其發股。

未上市公共公司有責任向投資者（包括熟練投資者）提供所有相關信息，以便他們能夠進行明智的評估，包括投資未上市公共公司股票的好處以及所涉風險的程度。

投資者應要求並審查招股書或IM的內容，以瞭解其投資的性質和風險，特別是未上市公共公司如何利用其資金。投資者還該進行自行研究，並在必要時尋求專業意見。

未上市公共公司可以參考《招股書指南》以獲取必要的信息。公眾對於提供任何股票的個人或公司有任何疑問或疑慮，可以致電+60362048999發送電子郵件至[email protected]以便與證監會的消費者和投資者部門聯繫。

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