瑞银付1.1亿 和解美国SEC欺诈指控

（纽约30日讯）美国证券交易委员会（SEC）表示，财富管理公司和银行集团瑞银（UBS）将支付2500万美元（约1.1亿令吉），以解决与期权交易策略有关的欺诈指控。

SEC表示，从2016年2月到2017年2月，瑞银通过其国内财务顾问平台向大约600名投资者推销“收益率提升策略（YES）”，并发现瑞银没有为其财务顾问提供足够的培训以及对战略的监督。

SEC在一份声明中表示，尽管瑞银承认并记录这些投资存在重大风险的可能性，但它未能与顾问或客户分享这些数据，瑞银的一些顾问不了解风险，也无法合理相信他们提供的建议符合客户的最大利益。

SEC表示，在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，瑞银同意发出停止、谴责，并支付580万美元的非法所得和140万美元的判决前利息。该银行还同意支付1740万美元的民事罚款。

瑞银声明牛中表示：“很高兴友好地解决了与2016年2月至2017年2月期间为期权覆盖策略提供的培训相关问题，感谢SEC承认，在2017年初，瑞银通过加强其风险控制框架和加强其战略培训计划，自愿纠正了这一问题。”