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2020-01-02 19:51:00  2190092
港证监会谴责·兴业金融遭罚336万
即时财经

(香港2日讯)兴业银行(RHBBANK,1066,主板金融服务组)旗下香港兴业金融证券因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款640万港元(约335.52万令吉)。

证监会调查发现,兴业金融未能有效执行相关政策,以避免其研究报告与投资银行业务关系之间出现实际和潜在利益冲突;未能充分披露其与研究报告所涵盖的上市公司之间的投资银行业务关系,以及有效监察其研究分析员的交易活动。

证监会进一步发现,兴业金融在监督其客户主任方面没有设立足够的监控措施。虽然兴业金融为确保客户主任透过电话接收的客户交易指示被录音而设立抽样检查程序,但检查的频次及范围与其业务规模不相称。结果显示,客户主任未获书面授权而进行的委托交易活动持续23个月都没有被发现。

作者 : 李勇坚
文章来源 : 星洲日报 2020-01-02


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