(中国‧北京23日讯)中国国务院金融委对近期债券风险事件表态严处后,中国证监会随即表明加强监管。
证监会表示,下一步将按照“建制度、不干预、零容忍”要求,进一步强化中介机构监管,加强债市源头风险防控,切实保护投资者合法权益。
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证监会将开展3方面工作:一、完善制度,进一步明确公司债券承销业务尽职调查等要求,健全中介机构执业规则体系;二、推动分类监管,督导中介机构合规展业,逐步减少外部评级依赖,促进形成治理约束机制;三、加大中介机构违法违规成本,进一步强化日常监管和现场检查工作,强化对违规机构和人员的责任追究。
监管单位相关人士指出,证监会在日常监管、现场检查,特别是在有关债券违约风险处置中,发现部份中介机构出现管理、尽职履责、风险防控方面的问题。例如在承销环节,存在重承揽、轻承做,尽职调查不充份的问题;对个别发行人欺诈发行、讯息披露造假等严重违法违规行为,有关承销机构等未能及时发现。
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