冒充单位信托顾问 大马证监会提控前分析员

（吉隆坡24日讯）大马证券监督委员会提控一名前银行分析员涉及无牌交易证券，以及滥用“单位信托顾问”的头衔。

证监会发文告表示，该名前银行分析员兼企业主为莫哈末阿里夫，他面对的第一项控状是在《2007年资金市场和服务法令》（CMSA)的第59(1) 条文下被提控，因他自称是联昌财富顾问公司（CIMB Wealth Advisors Berhad）的代表，在未获执照下从事证券交易。如果被定罪，最高可被罚款500万令吉或最高5年监禁，或两者兼施。

证监会并根据CMSA第362(3)条文提控阿里夫使用“单位信托顾问”的头衔，让人相信他持有执照以交易证券，而事实并非如此。一旦罪名成立，最高可罚款100万令吉或监禁不超过5年，或两者兼施。

这些涉嫌罪行是于2011年在八打灵再也和汝来发生。

这两项控状在不同的法庭审理，他分别以3万令吉保释，并且被勒令交出护照，每月须到证监会报到，直至审判完成。

证监会指出，证券交易活动是受到CMSA监管的活动，任何人进行这项活动必须获得证监会发出的执照。

证监会建议投资者在考虑投资机会时保持谨慎。证监会的投资者警示名单不断更新，以帮助公众识别未经授权/未经许可的平台、公司或个人。