大摩涉洗钱风险 遭美国监管机构调查

（纽约12日讯）美国监管机构加大对摩根士丹利（大摩）如何防范富裕客户潜在洗钱行为的审查力度。

华尔街日报报道称，多家联邦监管机构正在调查该银行如何检查其财富管理部门有洗钱风险的客户。

根据美国法律，银行必须核实客户的身分和资金来源。去年11月，媒体报道称，联储局正在调查大摩的财富管理部门，以确保采取适当的控制措施，防止富有的外国客户洗钱。

知情人士透露，现在美国证券交易委员会（SEC）、美国货币监理署（OCC）和美国财政部的其他部门均参与调查。他们主要调查的是，大摩是否对潜在客户的身分及其资金来源进行充分审查，以及大摩对客户金融活动的监控情况。一些调查的重点是国际客户。

媒体称，SEC向该行发送一份客户和前客户的名单，询问他们是如何接受审查的。该委员会还询问，为何该行直接与富人打交道的财务顾问部门，在出现危险信号后，仍与一些被该行数字交易平台E*Trade拒绝的客户接洽。

大摩一直在努力解决监管机构提出的问题。该银行前首席执行员，现任执行董事长的高闻在今年1月被问及一些监管审查问题时告诉《华尔街日报》，该行正在合规、技术和人工智能方面进行投资，以更好地了解与其财富业务相关的资金流。