小摩接16.37亿天价罚单 交易监控有漏洞

（华盛顿15日彭博电）摩根大通被美国监管机构处以合计3亿4800万美元（约16亿3700万令吉）罚款，因其交易监控程序存在漏洞，监管机构称该程序未能监控其员工和客户的行为。

据监管机构周四的声明，货币监理署罚款2亿5000万美元，联储局罚款9800万美元。两家机构都要求该行采取纠正措施来解决这些问题，他们称最近在去年还存在这些问题。

货币监理署在其同意令中表示：“这些缺陷的后果，包括该行未能监控至少30个全球交易场所的数十亿例交易活动。”该行既没有承认也没有否认货币监理署的调查结论。

摩根大通的代表表示，预计这些行动不会对客户服务造成任何干扰。

“正如我们上个月所披露的那样，我们自己发现了这个问题，已经采取了重大补救行动，其他行动正在推进。在审查之前未抓取的数据后，我们没有发现任何员工不当行为，或对客户及市场造成损害。”

该公司在2月中旬的监管备案中披露了两家美国监管机构预期将处以罚款。当时该行还表示，正与第三家美国监管机构进行深入谈判，但未说明是哪家。

货币监理署表示，至少从2019年开始摩根大通的交易监控程序就存在一定的缺陷；这家银行在其活跃交易的交易场所未能做到适当管理，指出涵盖的场所存在缺口，且缺乏足够数据管控。